近日，证监会湖北证监局官网披露乐发，东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部被采取监管谈话措施。
经查，该营业部未能采取有效措施严格规范员工展业行为，营业部原负责人徐武军未按照公司规定履职、违规向客户提供证券投资建议，个别员工存在违规替客户办理证券交易的行为。
湖北证监局表示：上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款规定，我局决定对你营业部采取监管谈话的行政监管措施乐发，并记入证券期货市场诚信档案，现要求你营业部负责人于2025年6月9日15时携带有效身份证件到我局(地址:湖北省武汉市洪山区珞喻路540号)接受监管谈话。
同日，湖北证监局出具了关于对徐武军采取监管谈话措施的决定。
公告指出，徐武军在东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部任职期间，存在未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议、违反公司制度接受客户证券账户并协助客户与第三方操作人沟通等行为。
因此乐发，湖北证监局决定对徐武军采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，请其于2025年6月9日10时携带有效身份证件接受监管谈话。
第二证券提示：文章来自网络，不代表本站观点。
相关文章
沪深京行情 实时轮播
热点资讯